科(kē)技(jì )部等二十二部門關于印發《科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)規則》的通知

各有(yǒu)關單位：

為(wèi)貫徹實施《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)科(kē)學(xué)技(jì )術進步法》等法律法規，進一步規範科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，科(kē)技(jì )部會同科(kē)研誠信建設聯席會議成員單位對《科(kē)研誠信案件調查處理(lǐ)規則（試行）》進行了修訂。現将修訂後的《科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)規則》印發給你們，請遵照實施。

科(kē)技(jì )部 中(zhōng)央宣傳部 最高人民(mín)法院

最高人民(mín)檢察院 國(guó)家發展改革委 教育部

工(gōng)業和信息化部 公(gōng)安(ān)部 财政部

人力資源社會保障部 農業農村部 國(guó)家衛生健康委

國(guó)務(wù)院國(guó)資委 市場監管總局 中(zhōng)科(kē)院

社科(kē)院 工(gōng)程院 自然科(kē)學(xué)基金委

國(guó)防科(kē)工(gōng)局 中(zhōng)國(guó)科(kē)協 中(zhōng)央軍委裝(zhuāng)備發展部

中(zhōng)央軍委科(kē)學(xué)技(jì )術委員會

2022年8月25日
 

（此件主動公(gōng)開）
 

科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)規則

 

第一章 總則

第一條為(wèi)規範科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，貫徹中(zhōng)共中(zhōng)央辦(bàn)公(gōng)廳、國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳《關于進一步加強科(kē)研誠信建設的若幹意見》精(jīng)神，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)科(kē)學(xué)技(jì )術進步法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)高等教育法》等規定，制定本規則。

第二條本規則所稱的科(kē)研失信行為(wèi)是指在科(kē)學(xué)研究及相關活動中(zhōng)發生的違反科(kē)學(xué)研究行為(wèi)準則與規範的行為(wèi)，包括：

（一）抄襲剽竊、侵占他(tā)人研究成果或項目申請書；

（二）編造研究過程、僞造研究成果，買賣實驗研究數據，僞造、篡改實驗研究數據、圖表、結論、檢測報告或用(yòng)戶使用(yòng)報告等；

（三）買賣、代寫、代投論文(wén)或項目申報驗收材料等，虛構同行評議專家及評議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作(zuò)假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲得科(kē)研活動審批，獲取科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目、科(kē)研經費、獎勵、榮譽、職務(wù)職稱等；

（五）以弄虛作(zuò)假方式獲得科(kē)技(jì )倫理(lǐ)審查批準，或僞造、篡改科(kē)技(jì )倫理(lǐ)審查批準文(wén)件等；

（六）無實質(zhì)學(xué)術貢獻署名(míng)等違反論文(wén)、獎勵、專利等署名(míng)規範的行為(wèi)；

（七）重複發表，引用(yòng)與論文(wén)内容無關的文(wén)獻，要求作(zuò)者非必要地引用(yòng)特定文(wén)獻等違反學(xué)術出版規範的行為(wèi)；

（八）其他(tā)科(kē)研失信行為(wèi)。

本規則所稱抄襲剽竊、僞造、篡改、重複發表等行為(wèi)按照學(xué)術出版規範及相關行業标準認定。

第三條有(yǒu)關主管部門和高等學(xué)校、科(kē)研機構、醫(yī)療衛生機構、企業、社會組織等單位對科(kē)研失信行為(wèi)不得遷就包庇，任何單位和個人不得阻撓、幹擾科(kē)研失信行為(wèi)的調查處理(lǐ)。

第四條科(kē)研失信行為(wèi)當事人及證人等應積極配合調查，如實說明情況、提供證據，不得僞造、篡改、隐匿、銷毀證據材料。

 

第二章 職責分(fēn)工(gōng)

第五條科(kē)技(jì )部和中(zhōng)國(guó)社科(kē)院分(fēn)别負責統籌自然科(kē)學(xué)和哲學(xué)社會科(kē)學(xué)領域的科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。有(yǒu)關科(kē)研失信行為(wèi)引起社會普遍關注或涉及多(duō)個部門（單位）的，可(kě)組織開展聯合調查處理(lǐ)或協調不同部門（單位）分(fēn)别開展調查處理(lǐ)。

主管部門負責指導和監督本系統的科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，建立健全重大科(kē)研失信事件信息報送機制，并可(kě)對本系統發生的科(kē)研失信行為(wèi)獨立組織開展調查處理(lǐ)。

第六條科(kē)研失信行為(wèi)被調查人是自然人的，一般由其被調查時所在單位負責調查處理(lǐ)；沒有(yǒu)所在單位的，由其所在地的科(kē)技(jì )行政部門或哲學(xué)社會科(kē)學(xué)科(kē)研誠信建設責任單位負責組織開展調查處理(lǐ)。調查涉及被調查人在其他(tā)曾任職或求學(xué)單位實施的科(kē)研失信行為(wèi)的，所涉單位應積極配合開展調查處理(lǐ)并将調查處理(lǐ)情況及時送被調查人所在單位。牽頭調查單位應根據本規則要求，負責對其他(tā)參與調查單位的調查程序、處理(lǐ)尺度等進行審核把關。

被調查人是單位主要負責人或法人、非法人組織的，由其上級主管部門負責組織開展調查處理(lǐ)。沒有(yǒu)上級主管部門的，由其所在地的科(kē)技(jì )行政部門或哲學(xué)社會科(kē)學(xué)科(kē)研誠信建設責任單位負責組織開展調查處理(lǐ)。

第七條财政性資金資助的科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目的申報、評審、實施、結題、成果發布等活動中(zhōng)的科(kē)研失信行為(wèi)，由科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目管理(lǐ)部門（單位）負責組織調查處理(lǐ)。項目申報推薦單位、項目承擔單位、項目參與單位等應按照項目管理(lǐ)部門（單位）的要求，主動開展并積極配合調查，依據職責權限對違規責任人作(zuò)出處理(lǐ)。

第八條科(kē)技(jì )獎勵、科(kē)技(jì )人才申報中(zhōng)的科(kē)研失信行為(wèi)，由科(kē)技(jì )獎勵、科(kē)技(jì )人才管理(lǐ)部門（單位）負責組織調查，并分(fēn)别依據管理(lǐ)職責權限作(zuò)出相應處理(lǐ)。科(kē)技(jì )獎勵、科(kē)技(jì )人才推薦（提名(míng)）單位和申報單位應積極配合并主動開展調查處理(lǐ)。

第九條論文(wén)發表中(zhōng)的科(kē)研失信行為(wèi)，由第一通訊作(zuò)者的第一署名(míng)單位牽頭調查處理(lǐ)；沒有(yǒu)通訊作(zuò)者的，由第一作(zuò)者的第一署名(míng)單位牽頭調查處理(lǐ)。作(zuò)者的署名(míng)單位與所在單位不一緻的，由所在單位牽頭調查處理(lǐ)，署名(míng)單位應積極配合。論文(wén)其他(tā)作(zuò)者所在單位應積極配合牽頭調查單位，做好對本單位作(zuò)者的調查處理(lǐ)，并及時将調查處理(lǐ)情況書面反饋牽頭調查單位。

學(xué)位論文(wén)涉嫌科(kē)研失信行為(wèi)的，由學(xué)位授予單位負責調查處理(lǐ)。

發表論文(wén)的期刊或出版單位有(yǒu)義務(wù)配合開展調查，應主動對論文(wén)是否違背科(kē)研誠信要求開展調查，并應及時将相關線(xiàn)索和調查結論、處理(lǐ)決定等書面反饋牽頭調查單位、作(zuò)者所在單位。

第十條負有(yǒu)科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)職責的相關單位，應明确本單位承擔調查處理(lǐ)職責的機構，負責登記、受理(lǐ)、調查、處理(lǐ)、複查等工(gōng)作(zuò)。

 

第三章 調查

第一節 舉報和受理(lǐ)

第十一條舉報科(kē)研失信行為(wèi)可(kě)通過下列途徑進行：

（一）向被舉報人所在單位舉報；

（二）向被舉報人所在單位的上級主管部門或相關管理(lǐ)部門舉報；

（三）向科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目、科(kē)技(jì )獎勵、科(kē)技(jì )人才計劃等的管理(lǐ)部門（單位）舉報；

（四）向發表論文(wén)的期刊或出版單位舉報；

（五）其他(tā)途徑。

第十二條舉報科(kē)研失信行為(wèi)應同時滿足下列條件：

（一）有(yǒu)明确的舉報對象；

（二）舉報内容屬于本規則第二條規定的範圍；

（三）有(yǒu)明确的違規事實；

（四）有(yǒu)客觀、明确的證據材料或可(kě)查證線(xiàn)索。

鼓勵實名(míng)舉報，不得捏造、歪曲事實，不得誣告、陷害他(tā)人。

第十三條對具(jù)有(yǒu)下列情形之一的舉報，不予受理(lǐ)：

（一）舉報内容不屬于本規則第二條規定的範圍；

（二）沒有(yǒu)明确的證據和可(kě)查證線(xiàn)索的；

（三）對同一對象重複舉報且無新(xīn)的證據、線(xiàn)索的；

（四）已經作(zuò)出生效處理(lǐ)決定且無新(xīn)的證據、線(xiàn)索的。

第十四條接到舉報的單位應在15個工(gōng)作(zuò)日内提出是否受理(lǐ)的意見并通知實名(míng)舉報人，不予受理(lǐ)的應說明情況。符合本規則第十二條規定且屬于本單位職責範圍的，應予以受理(lǐ)；不屬于本單位職責範圍的，可(kě)轉送相關責任單位或告知舉報人向相關責任單位舉報。

舉報人可(kě)以對不予受理(lǐ)提出異議并說明理(lǐ)由；異議不成立的，不予受理(lǐ)。

第十五條下列科(kē)研失信行為(wèi)線(xiàn)索，符合受理(lǐ)條件的，有(yǒu)關單位應主動受理(lǐ)，主管部門應加強督查。

（一）上級機關或有(yǒu)關部門移送的線(xiàn)索；

（二）在日常科(kē)研管理(lǐ)活動中(zhōng)或科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目、科(kē)技(jì )獎勵、科(kē)技(jì )人才管理(lǐ)等工(gōng)作(zuò)中(zhōng)發現的問題線(xiàn)索；

（三）媒體(tǐ)、期刊或出版單位等披露的線(xiàn)索。

 

第二節 調查

第十六條調查應制訂調查方案，明确調查内容、人員、方式、進度安(ān)排、保障措施、工(gōng)作(zuò)紀律等，經單位相關負責人批準後實施。

第十七條調查應包括行政調查和學(xué)術評議。行政調查由單位組織對相關事實情況進行調查，包括對相關原始實驗數據、協議、發票等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證。學(xué)術評議由單位委托本單位學(xué)術（學(xué)位、職稱）委員會或根據需要組成專家組，對涉及的學(xué)術問題進行評議。專家組應不少于5人，根據需要由相關領域的同行科(kē)技(jì )專家、管理(lǐ)專家、科(kē)研誠信專家、科(kē)技(jì )倫理(lǐ)專家等組成。

第十八條調查需要與被調查人、證人等談話的，參與談話的調查人員不得少于2人，談話内容應書面記錄，并經談話人和談話對象簽字确認，在履行告知程序後可(kě)錄音、錄像。

第十九條調查人員可(kě)按規定和程序調閱、摘抄、複印相關資料，現場察看相關實驗室、設備等。調閱相關資料應書面記錄，由調查人員和資料、設備管理(lǐ)人簽字确認，并在調查處理(lǐ)完成後退還管理(lǐ)人。

第二十條調查中(zhōng)應當聽取被調查人的陳述和申辯，對有(yǒu)關事實、理(lǐ)由和證據進行核實。可(kě)根據需要要求舉報人補充提供材料，必要時可(kě)開展重複實驗或委托第三方機構獨立開展測試、評估或評價，經舉報人同意可(kě)組織舉報人與被調查人就有(yǒu)關學(xué)術問題當面質(zhì)證。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他(tā)非法手段收集證據。

第二十一條調查中(zhōng)發現被調查人的行為(wèi)可(kě)能(néng)影響公(gōng)衆健康與安(ān)全或導緻其他(tā)嚴重後果的，調查人員應立即報告，或按程序移送有(yǒu)關部門處理(lǐ)。

第二十二條調查中(zhōng)發現第三方中(zhōng)介服務(wù)機構涉嫌從事論文(wén)及其實驗研究數據、科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目申報驗收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)的，應及時報請有(yǒu)關主管部門依法依規調查處理(lǐ)。

第二十三條調查中(zhōng)發現關鍵信息不充分(fēn)或暫不具(jù)備調查條件的，可(kě)經單位相關負責人批準中(zhōng)止調查。中(zhōng)止調查的原因消除後，應及時恢複調查，中(zhōng)止的時間不計入調查時限。

調查期間被調查人死亡的，終止對其調查，但不影響對涉及的其他(tā)被調查人的調查。

第二十四條調查結束應形成調查報告。調查報告應包括線(xiàn)索來源、舉報内容、調查組織、調查過程、事實認定及相關當事人确認情況、調查結論、處理(lǐ)意見建議及依據，并附證據材料。調查報告須由全體(tǐ)調查人員簽字。一般應在調查報告形成後的15個工(gōng)作(zuò)日内将相關調查處理(lǐ)情況書面告知參與調查單位或其他(tā)具(jù)有(yǒu)處理(lǐ)權限的單位。

需要補充調查的，應根據補充調查情況重新(xīn)形成調查報告。

第二十五條科(kē)研失信行為(wèi)的調查處理(lǐ)應自決定受理(lǐ)之日起6個月内完成。

因特别重大複雜在前款規定期限内仍不能(néng)完成調查的，經單位負責人批準後可(kě)延長(cháng)調查期限，延長(cháng)時間一般不超過6個月。對上級機關和有(yǒu)關部門移送的，調查延期情況應向移送機關或部門報告。

 

第四章 處理(lǐ)

第二十六條被調查人科(kē)研失信行為(wèi)的事實、情節、性質(zhì)等最終認定後，由具(jù)有(yǒu)處理(lǐ)權限的單位按程序對被調查人作(zuò)出處理(lǐ)決定。

第二十七條處理(lǐ)決定作(zuò)出前，應書面告知被調查人拟作(zuò)出處理(lǐ)決定的事實、依據，并告知其依法享有(yǒu)陳述與申辯的權利。被調查人逾期沒有(yǒu)進行陳述或申辯的，視為(wèi)放棄權利。被調查人作(zuò)出陳述或申辯的，應充分(fēn)聽取其意見。

第二十八條處理(lǐ)決定書應載明以下内容：

（一）被處理(lǐ)人的基本情況（包括姓名(míng)或名(míng)稱，身份證件号碼或社會信用(yòng)代碼等）；

（二）認定的事實及證據；

（三）處理(lǐ)決定和依據；

（四）救濟途徑和期限；

（五）其他(tā)應載明的内容。

作(zuò)出處理(lǐ)決定的單位負責向被處理(lǐ)人送達書面處理(lǐ)決定書，并告知實名(míng)舉報人。有(yǒu)牽頭調查單位的，應同時将處理(lǐ)決定書送牽頭調查單位。對于上級機關和有(yǒu)關部門移送的，應将處理(lǐ)決定書和調查報告報送移送單位。

第二十九條處理(lǐ)措施的種類：

（一）科(kē)研誠信誡勉談話；

（二）一定範圍内公(gōng)開通報；

（三）暫停科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目等财政性資金支持的科(kē)技(jì )活動，限期整改；

（四）終止或撤銷利用(yòng)科(kē)研失信行為(wèi)獲得的科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目等财政性資金支持的科(kē)技(jì )活動，追回結餘資金，追回已撥财政資金；

（五）一定期限禁止承擔或參與科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目等财政性資金支持的科(kē)技(jì )活動；

（六）撤銷利用(yòng)科(kē)研失信行為(wèi)獲得的相關學(xué)術獎勵、榮譽等并追回獎金，撤銷利用(yòng)科(kē)研失信行為(wèi)獲得的職務(wù)職稱；

（七）一定期限取消申請或申報科(kē)技(jì )獎勵、科(kē)技(jì )人才稱号和職務(wù)職稱晉升等資格；

（八）取消已獲得的院士等高層次專家稱号，學(xué)會、協會、研究會等學(xué)術團體(tǐ)以及學(xué)術、學(xué)位委員會等學(xué)術工(gōng)作(zuò)機構的委員或成員資格；

（九）一定期限取消作(zuò)為(wèi)提名(míng)或推薦人、被提名(míng)或被推薦人、評審專家等資格；

（十）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導師資格；

（十一）暫緩授予學(xué)位；

（十二）不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；

（十三）記入科(kē)研誠信嚴重失信行為(wèi)數據庫；

（十四）其他(tā)處理(lǐ)。

上述處理(lǐ)措施可(kě)合并使用(yòng)。給予前款第五、七、九、十項處理(lǐ)的，應同時給予前款第十三項處理(lǐ)。被處理(lǐ)人是黨員或公(gōng)職人員的，還應根據《中(zhōng)國(guó)共産(chǎn)黨紀律處分(fēn)條例》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)職人員政務(wù)處分(fēn)法》等規定，由有(yǒu)管轄權的機構給予處理(lǐ)或處分(fēn)；其他(tā)适用(yòng)組織處理(lǐ)或處分(fēn)的，由有(yǒu)管轄權的機構依規依紀依法給予處理(lǐ)或處分(fēn)。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十條對科(kē)研失信行為(wèi)情節輕重的判定應考慮以下因素：

（一）行為(wèi)偏離科(kē)技(jì )界公(gōng)認行為(wèi)準則的程度；

（二）是否有(yǒu)造假、欺騙，銷毀、藏匿證據，幹擾、妨礙調查或打擊、報複舉報人的行為(wèi)；

（三）行為(wèi)造成不良影響的程度；

（四）行為(wèi)是首次發生還是屢次發生；

（五）行為(wèi)人對調查處理(lǐ)的态度；

（六）其他(tā)需要考慮的因素。

第三十一條有(yǒu)關機構或單位有(yǒu)組織實施科(kē)研失信行為(wèi)，或在調查處理(lǐ)中(zhōng)推诿、包庇，打擊報複舉報人、證人、調查人員的，主管部門應依據相關法律法規等規定，撤銷該機構或單位因此獲得的相關利益、榮譽，給予公(gōng)開通報，暫停撥款或追回結餘資金、追回已撥财政資金，禁止一定期限内承擔或參與财政性資金支持的科(kē)技(jì )活動等本規則第二十九條規定的相應處理(lǐ)，并按照有(yǒu)關規定追究其主要負責人、直接負責人的責任。

第三十二條經調查認定存在科(kē)研失信行為(wèi)的，應視情節輕重給予以下處理(lǐ)：

（一）情節較輕的，給予本規則第二十九條第一項、第三項、第十一項相應處理(lǐ)；

（二）情節較重的，給予本規則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應處理(lǐ)，其中(zhōng)涉及取消或禁止期限的，期限為(wèi)3年以内；

（三）情節嚴重的，給予本規則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應處理(lǐ)，其中(zhōng)涉及取消或禁止期限的，期限為(wèi)3至5年；

（四）情節特别嚴重的，給予本規則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應處理(lǐ)，其中(zhōng)涉及取消或禁止期限的，期限為(wèi)5年以上。

存在本規則第二條第一至第五項規定情形之一的，處理(lǐ)不應低于前款第二項規定的尺度。

第三十三條給予本規則第三十二條第二、三、四項處理(lǐ)的被處理(lǐ)人正在申報财政性資金支持的科(kē)技(jì )活動或被推薦為(wèi)相關候選人、被提名(míng)人、被推薦人等的，終止其申報資格或被提名(míng)、被推薦資格。

第三十四條有(yǒu)下列情形之一的，可(kě)從輕處理(lǐ)：

（一）有(yǒu)證據顯示屬于過失行為(wèi)且未造成重大影響的；

（二）過錯程度較輕且能(néng)積極配合調查的；

（三）在調查處理(lǐ)前主動糾正錯誤，挽回損失或有(yǒu)效阻止危害結果發生的；

（四）在調查中(zhōng)主動承認錯誤，并公(gōng)開承諾嚴格遵守科(kē)研誠信要求、不再實施科(kē)研失信行為(wèi)的。

論文(wén)作(zuò)者在被舉報前主動撤稿且未造成較大負面影響的，可(kě)從輕或免予處理(lǐ)。

第三十五條有(yǒu)下列情形之一的，應從重處理(lǐ)：

（一）僞造、篡改、隐匿、銷毀證據的；

（二）阻撓他(tā)人提供證據，或幹擾、妨礙調查核實的；

（三）打擊、報複舉報人、證人、調查人員的；

（四）存在利益輸送或利益交換的；

（五）有(yǒu)組織地實施科(kē)研失信行為(wèi)的；

（六）多(duō)次實施科(kē)研失信行為(wèi)或同時存在多(duō)種科(kē)研失信行為(wèi)的；

（七）證據确鑿、事實清楚而拒不承認錯誤的。

第三十六條根據本規則給予被處理(lǐ)人記入科(kē)研誠信嚴重失信行為(wèi)數據庫處理(lǐ)的，處理(lǐ)決定由省級及以下地方相關單位作(zuò)出的，處理(lǐ)決定作(zuò)出單位應在決定生效後10個工(gōng)作(zuò)日内将處理(lǐ)決定書和調查報告報送上級主管部門和所在地省級科(kē)技(jì )行政部門。省級科(kē)技(jì )行政部門應在收到之日起10個工(gōng)作(zuò)日内通過科(kē)研誠信管理(lǐ)信息系統按規定彙交科(kē)研誠信嚴重失信行為(wèi)數據信息，并将處理(lǐ)決定書和調查報告報送科(kē)技(jì )部。

處理(lǐ)決定由國(guó)務(wù)院部門及其所屬（含管理(lǐ)）單位作(zuò)出的，由該部門在處理(lǐ)決定生效後10個工(gōng)作(zuò)日内通過科(kē)研誠信管理(lǐ)信息系統按規定彙交科(kē)研誠信嚴重失信行為(wèi)數據信息，并将處理(lǐ)決定書和調查報告報送科(kē)技(jì )部。

第三十七條有(yǒu)關部門和地方依法依規對記入科(kē)研誠信嚴重失信行為(wèi)數據庫的相關被處理(lǐ)人實施聯合懲戒。

第三十八條被處理(lǐ)人科(kē)研失信行為(wèi)涉及科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目、科(kē)技(jì )獎勵、科(kē)技(jì )人才等的，調查處理(lǐ)單位應将處理(lǐ)決定書和調查報告同時報送科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目、科(kē)技(jì )獎勵、科(kē)技(jì )人才管理(lǐ)部門（單位）。科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）項目、科(kē)技(jì )獎勵、科(kē)技(jì )人才管理(lǐ)部門（單位）應依據經查實的科(kē)研失信行為(wèi)，在職責範圍内對被處理(lǐ)人作(zuò)出處理(lǐ)，并制作(zuò)處理(lǐ)決定書，送達被處理(lǐ)人及其所在單位。

第三十九條對經調查未發現存在科(kē)研失信行為(wèi)的，調查單位應及時以适當方式澄清。

對舉報人捏造歪曲事實、誣告陷害他(tā)人的，舉報人所在單位應依據相關規定對舉報人嚴肅處理(lǐ)。

第四十條處理(lǐ)決定生效後，被處理(lǐ)人如果通過全國(guó)性媒體(tǐ)公(gōng)開作(zuò)出嚴格遵守科(kē)研誠信要求、不再實施科(kē)研失信行為(wèi)承諾，或對國(guó)家和社會作(zuò)出重大貢獻的，作(zuò)出處理(lǐ)決定的單位可(kě)根據被處理(lǐ)人申請對其減輕處理(lǐ)。

 

第五章 申訴複查

第四十一條舉報人或被處理(lǐ)人對處理(lǐ)決定不服的，可(kě)在收到處理(lǐ)決定書之日起15個工(gōng)作(zuò)日内，按照處理(lǐ)決定書載明的救濟途徑向作(zuò)出調查處理(lǐ)決定的單位或部門書面提出申訴，寫明理(lǐ)由并提供相關證據或線(xiàn)索。

調查處理(lǐ)單位（部門）應在收到申訴之日起15個工(gōng)作(zuò)日内作(zuò)出是否受理(lǐ)決定并告知申訴人，不予受理(lǐ)的應說明情況。

決定受理(lǐ)的，另行組織調查組或委托第三方機構，按照本規則的調查程序開展複查，并向申訴人反饋複查結果。

第四十二條舉報人或被處理(lǐ)人對複查結果不服的，可(kě)向調查處理(lǐ)單位的上級主管部門書面提出申訴，申訴必須明确理(lǐ)由并提供充分(fēn)證據。對國(guó)務(wù)院部門作(zuò)出的複查結果不服的，向作(zuò)出該複查結果的國(guó)務(wù)院部門書面提出申訴。

上級主管部門應在收到申訴之日起15個工(gōng)作(zuò)日内作(zuò)出是否受理(lǐ)決定。僅以對調查處理(lǐ)結果和複查結果不服為(wèi)由，不能(néng)說明其他(tā)理(lǐ)由并提供充分(fēn)證據，或以同一事實和理(lǐ)由提出申訴的，不予受理(lǐ)。決定受理(lǐ)的，應組織複核，複核結果為(wèi)最終結果。

第四十三條複查、複核應制作(zuò)複查、複核意見書，針對申訴人提出的理(lǐ)由給予明确回複。複查、複核原則上均應自受理(lǐ)之日起90個工(gōng)作(zuò)日内完成。

 

第六章 保障與監督

第四十四條參與調查處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)的人員應秉持客觀公(gōng)正，遵守工(gōng)作(zuò)紀律，主動接受監督。要簽署保密協議，不得私自留存、隐匿、摘抄、複制或洩露問題線(xiàn)索和調查資料，未經允許不得透露或公(gōng)開調查處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)情況。

委托第三方機構開展調查、測試、評估或評價時，應履行保密程序。

第四十五條調查處理(lǐ)應嚴格執行回避制度。參與科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)人員應簽署回避聲明。被調查人或舉報人近親屬、本案證人、利害關系人、有(yǒu)研究合作(zuò)或師生關系或其他(tā)可(kě)能(néng)影響公(gōng)正調查處理(lǐ)情形的，不得參與調查處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，應主動申請回避。被調查人、舉報人有(yǒu)權要求其回避。

第四十六條調查處理(lǐ)應保護舉報人、被舉報人、證人等的合法權益，不得洩露相關信息，不得将舉報材料轉給被舉報人或被舉報單位等利益相關方。對于調查處理(lǐ)過程中(zhōng)索賄受賄、違反保密和回避制度、洩露信息的，依法依規嚴肅處理(lǐ)。

第四十七條高等學(xué)校、科(kē)研機構、醫(yī)療衛生機構、企業、社會組織等是科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)第一責任主體(tǐ)，應建立健全調查處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)相關的配套制度，細化受理(lǐ)舉報、科(kē)研失信行為(wèi)認定标準、調查處理(lǐ)程序和操作(zuò)規程等，明确單位科(kē)研誠信負責人和内部機構職責分(fēn)工(gōng)，保障工(gōng)作(zuò)經費，加強對相關人員的培訓指導，抓早抓小(xiǎo)，并發揮聘用(yòng)合同（勞動合同）、科(kē)研誠信承諾書和研究數據管理(lǐ)政策等在保障調查程序正當性方面的作(zuò)用(yòng)。

第四十八條高等學(xué)校、科(kē)研機構、醫(yī)療衛生機構、企業、社會組織等不履行科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)職責的，由主管部門責令其改正。拒不改正的，對負有(yǒu)責任的領導人員和直接責任人員依法依規追究責任。

第四十九條科(kē)技(jì )部和中(zhōng)國(guó)社科(kē)院對自然科(kē)學(xué)和哲學(xué)社會科(kē)學(xué)領域重大科(kē)研失信事件應加強信息通報與公(gōng)開。

科(kē)研誠信建設聯席會議各成員單位和各地方應加強科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)的協調配合、結果互認、信息共享和聯合懲戒等工(gōng)作(zuò)。

 

第七章 附則

第五十條本規則下列用(yòng)語的含義：

（一）買賣實驗研究數據，是指未真實開展實驗研究，通過向第三方中(zhōng)介服務(wù)機構或他(tā)人付費獲取實驗研究數據。委托第三方進行檢驗、測試、化驗獲得檢驗、測試、化驗數據，因不具(jù)備條件委托第三方按照委托方提供的實驗方案進行實驗獲得原始實驗記錄和數據，通過合法渠道獲取第三方調查統計數據或相關公(gōng)共數據庫數據，不屬于買賣實驗研究數據。

（二）代投，是指論文(wén)提交、評審意見回應等過程不是由論文(wén)作(zuò)者完成而是由第三方中(zhōng)介服務(wù)機構或他(tā)人代理(lǐ)。

（三）實質(zhì)學(xué)術貢獻，是指對研究思路、設計以及分(fēn)析解釋實驗研究數據等有(yǒu)重要貢獻，起草(cǎo)論文(wén)或在重要的知識性内容上對論文(wén)進行關鍵性修改，對将要發表的版本進行最終定稿等。

（四）被調查人所在單位，是指調查時被調查人的勞動人事關系所在單位。被調查人是學(xué)生的，調查處理(lǐ)由其學(xué)籍所在單位負責。

（五）從輕處理(lǐ)，是指在本規則規定的科(kē)研失信行為(wèi)應受到的處理(lǐ)幅度以内，給予較輕的處理(lǐ)。

（六）從重處理(lǐ)，是指在本規則規定的科(kē)研失信行為(wèi)應受到的處理(lǐ)幅度以内，給予較重的處理(lǐ)。

本規則所稱的“以上”“以内”不包括本數，所稱的“3至5年”包括本數。

第五十一條各有(yǒu)關部門和單位可(kě)依據本規則結合實際情況制定具(jù)體(tǐ)細則。

第五十二條科(kē)研失信行為(wèi)被調查人屬于軍隊管理(lǐ)的，由軍隊按照其有(yǒu)關規定進行調查處理(lǐ)。

相關主管部門已制定本行業、本領域、本系統科(kē)研失信行為(wèi)調查處理(lǐ)規則且處理(lǐ)尺度不低于本規則的，可(kě)按照已有(yǒu)規則開展調查處理(lǐ)。

第五十三條本規則自發布之日起實施，由科(kē)技(jì )部和中(zhōng)國(guó)社科(kē)院負責解釋。《科(kē)研誠信案件調查處理(lǐ)規則（試行）》（國(guó)科(kē)發監〔2019〕323号）同時廢止。